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这可能是有史以来上黑名单次数最多的经纪商之一

汇商传媒 发布时间:2017-09-29 阅读:

 

自2017年以来,整个外汇行业的监管力度可谓愈加收紧,这一方面是因为外汇投资者对各大监管机构(尤其二流监管机构)的监管力度一直有所诟病并深受其害;另一方面随着越来越多的监管国的加入让曾经对投资者“不那么上心”的老牌二流监管机构有了压迫感,两者合力推动了整个行业向着规范、有序的方向发展。


正是如此,我们在今年可以看到诸多违规经纪商受到了前所未有的处罚,今年最著名的相关事件当属福汇因违规操作被CFTC逐出美国市场,这一处罚将整个监管机构的威慑力推向了新的高度。随后,澳大利亚证券投资委员会(ASIC),塞浦路斯证券委员会(Cysec)等监管机构也不约而同地拔高了监管力度,越来越多的违规经纪商因自己的错误行为被吊销牌照或“终身禁赛”。


这其中部分经纪商更是成为了各大监管机构警告名单上的常客。今天,汇商君就将为大家趣谈这样一家经纪商 - MXTRADE,他也被我们的同行戏称为“黑榜常客”。下面就让我们来看看为何这家经纪商会得到此绰号吧。



2015年被意大利证交所警告


意大利金融监管机构Consob于当年8月更新了未经授权就对意大利居民提供金融服务的公司名单,最新上榜的两家经纪商之一便包括Lau Global Services (亦称 MXTrade)


监管机构指出:Lau Global Services公司未经授权就对意大利居民提供投资服务,其网址为 www.mxtrade.com


2016年被比利时FSMA列入黑名单


当年4月,比利时金融服务管理局(FSMA) 更新了未经授权向当地投资者提供服务的经纪商及外汇经纪商,MXtrade赫然在列。监管当局表示该公司在向比利时客户提供相关交易时,并未获得FSMA的批准,同时也未就在比利时提供相关交易而申请FSMA的监管。 FSMA称如果遇到以上公司提供的金融服务或任何转账汇款要求,投资者需格外小心。


2016年被俄罗斯KROUFR考虑列入黑名单


MXTrade当时被俄罗斯KROUFR考虑列入黑名单的原因主要是涉嫌向客户夸大投资利润,例如承诺保证每天有高达50%的收益率,通过不当手段骗取客户钱财。


另外,MXTrade在2016年7月也有被投诉无法正常出金的情况出现,且处理态度不积极,KROUFR在当时正考虑将其列入黑名单。


2016年被马耳他列入黑名单


马耳他金融监管局(MFSA)在2016年11月更新了公司警告名单,并将隶属同一家马耳他公司Grizzly Limited的外汇交易品牌MXTrade、Trading Banks列入黑名单。据悉,该公司未获得当地授权的牌照,故予以警告。


MXTrade对外提供外汇、金属、二元期权等一系列交易服务,而同家公司的TradingBanks则 在线提供同类服务。

MFSA表示,此次警告的两个外汇经纪品牌MXTrade和TradingBanks以及 所属公司Grizzly Limited,意于告知民众该公司尚未持有当地授权牌照,无资质提供当地法律所允许的相关投资及金融服务。马耳他监管者希望当地居民及海外客户,提高警惕,勿在此类网站进行交易。借此也警戒其他尚未授权的公司。 


2017年被多家监管机构警告


时间来到2017年,这一年正如我们在开头提到的那样,各大监管机构的监管力度可谓前所未有,于是乎我们看到了这样一个有趣现象,那就是MXtrade一次次出现在了各大监管机构的警告名单上:


西班牙的CNMV警告MXTrade


2017年3月,西班牙国家证券市场委员会(CNMV)将该公司列入黑名单。CNMV警告投资者不要接受这家未注册公司的金融产品和服务。监管机构指出,MXTrade没有被授权提供投资服务。MXTrade是由马耳他注册公司Grizzly Limited拥有和经营。MXTrade在其网站www.mxtrade.com上将自己描述成领先的外汇经纪商,提供一系列的交易服务,包括外汇、金属交易、差价合约。


伯利兹国际金融服务委员会(IFSC)月8月末将该公司加入黑名单


2017年8月31日,IFSC提醒投资者,Mindreframing Ltd.以及LAU Global Services Corporation的IFSC牌照均已失效。


IFSC指出,LAU Global Services Corp.品牌名为MXTrade。


不过据查询,其运营网站宣称成立于2014年,主要为个人和机构客户提供外汇交易服务,目前其网站依然宣称受IFSC监管。




而MXTrade在网站上宣称所属公司为Grizzly Limited,其运营网站支持中文、英文等9种语言,主要提供外汇及差价合约交易;不过该网站仅申明不受马耳他金融监管局(MFSA)监管,并未说明其受监管详情。



根据同行猜测,被多次警告的外汇平台MXTrade很可能用不同的公司名分别在伯利兹和马耳他进行了注册,因此两国监管机构警告了不同的公司、而它们运营着相同的品牌,投资者需警惕此类“狡兔三窟”的无牌平台。(注:mxtrade有中文版本,似乎也在国内招揽客户!





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