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香港证监会宣布全面实施核心职能主管制度

汇商传媒 发布时间:2017-10-18 阅读:

香港证监会(SFC)于本周二(10月17日)宣布全面实施核心职能主管制度,有关制度的六个月过渡期已于2017年10月16日结束。

 


香港证监会在公告中指出,在过渡期内,约10,000人获持牌法团委任为负责管理重要职能的核心职能主管,当中约40%并非持牌人,他们主要负责管理营运或监控职能。

 

在这个制度下,整体管理监督及主要业务职能的核心职能主管应为负责人员,而这些核心职能主管绝大部分都已经是负责人员。香港证监会目前正在处理约500名属于这两个范畴的核心职能主管所提出的负责人员申请。

 

香港证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示,本会的核心职能主管制度自实施以来,有效地厘清持牌机构高级管理层的问责性,及提升他们对自己在香港监管制度下的责任的认知。许多机构都努力地加强其管治架构,情况令人鼓舞。

 

2017年10月16日,香港金融管理局(金管局)发出通函,要求注册机构须透过电邮同时向金管局及证监会提交其最新的管理架构资料及组织架构图。为令注册机构有足够时间进行准备工作,港监会要求注册机构应该自2018年3月16日起且不迟于2018年4月16日,提交所需的资料。

 

香港证监会于2016年12月16日向持牌法团发出通函,引入核心职能主管制度。香港证监会表示,该通函旨在就谁人应被视为持牌法团的高级管理层提供更多指引,当中识别出对持牌法团的营运至关重要的八项核心职能,持牌法团应委任适当人选担任每项有关职能的核心职能主管。

 

八项核心职能分别是:整体管理监督、主要业务、运作监控与检讨、风险管理、财务与会计、资讯科技、合规、打击洗钱及恐怖分子资金筹集。

 

欧达礼表示,高级管理人员对其机构的有效及高效管理承担首要责任,他们应清楚知道现时向其施加的责任,以及因未能履行责任而在法律上须承担的潜在后果。新引入的措施将令业界更清楚有关要求,及加强持牌机构的管治架构,以便与现时的负责人员及受规管人士的制度更趋一致。



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